凯发国际《证券法律法规》证券公司信息隔离墙

原创 2020-02-12 11:33  阅读

  【提示】内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》规定的相关情形。

  (3)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

  (8)持有公司()以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

  (10)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、髙级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项;(13)公司分配股利或者增资的计划;(14)公司股权结构的重大变化;

  (17)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

  (19)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

  持有公司()以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于内幕信息的规定条款。

  【解析】持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的,属于内幕信息的规定条款。

  证券公司应当按照()原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

  证券公司应当按照()管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。A.保密原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则

  【解析】证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

  证券公司工作人员、聘用外部服务商对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。

  (1)与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;

  (2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全;

  (3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通迅信息和其他通讯信息进行监测;

  4.物理隔离及系统隔离(办公设备、隔离)证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离。

  【提示】保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。公开侧业务是指保密侧业务之外的其他业务。

  ()是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。

  【解析】保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。

  负责行使公司重大决策和监督功能,决定公司的合规管理目标,对合规管理的总体有效性承担责任

  应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任

  证券公司信息隔离墙制度中,()负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任。

  1.基本要求证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的,或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的,应当履行跨墙审批程序。

  证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。《证券公司信息隔离墙制度指引》对于跨墙的申请和审批、跨墙人员在跨墙期间所需遵守的规范要求、对跨墙人员的监督管理以及回墙作出了规定。

  证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。

  跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息,不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。

  证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理。合规部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范,凯发国际并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

  跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。

  因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应建立相应的墙上人员管理制度,明确墙上人员的范围及其行为规范,防止墙上人员泄露或不当使用内幕信息。

  《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

  【解析】证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

  按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,以下关于跨墙管理的说法中,正确的是()。

  A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门提出申请,并经其审批同意

  (1)证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意;

  (2)合规部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控;

  (3)跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕言息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。

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